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　　中新经纬8月1日电 (马静 实习生 陈静怡)1日，广东证监局对光大证券广东分公司、光大证券云浮新兴荔园路证券贸易部及四位职工均出具行政监管规范，剑指“为他东说念主融资提供便利”“向客户提供科创板测试题谜底”等违纪情形。

皇冠体育手机版app9月23日，新京报记者致电任泽区纪委信访办，该办公室工作人员回应称，今日曾反映此事，举报网上投诉发送邮件，记者问询邮箱号码，对方称清楚，随后挂断电话。

　　对此，光大证券修起中新经纬称，“针对上述事项，公司高度喜爱，已第一时辰责令广东分公司及有关贸易部对业务开展及合规措置进行自查整改，并运行对有关东说念主员的考核问责。同期，公司将引以为鉴，在全司限度内捏续强化专项自查整改以及加强对从业东说念主员的合规培训，不断完善内控合规轨制诞生和执业行径管控。”

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　　据广东证监局，经查发现光大证券广东分公司措置的云浮新兴荔园路证券贸易部存在多项问题：

　　一是原肃肃东说念认识林开、职工李国新、叶镇华等东说念主协助客户出借证券账户为他东说念主融资提供中介和便利，向客户违纪痛快承担归天。

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　　二是部分职工存在向客户提供科创板测试题谜底、提取客户证券账户密码、向客户发送回打听题、提供回报口径等情形。

　　三是未按治安实时向广东证监局敷陈客户集体投诉等首要事项。

　　具体来看，上述违纪事项共波及在光大证券云浮新兴东堤北路证券贸易部(即现为云浮新兴荔园路证券贸易部)从业的四位职工。

　　其中，叶贤升在从业时刻出现向客户提供科创板测试题谜底、提取客户证券账户密码、向客户发送回打听题、提供回报口径等违纪情形。叶镇华则在从业时刻，协助客户出借证券账户为他东说念主融资提供中介和便利，向客户违纪痛快承担归天。李国新未实时制止该行径，并参与贸易部东说念主员向客户痛快承担归天有关行为。

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　　张林开则看成时任肃肃东说念主，在从业时刻参与了上述违纪事项。广东证监局以为其贸易部合规措置、刚直从业内控措置失效。

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　　广东证监局默示，上述违纪事项反馈云浮新兴荔园路证券贸易部合规措置不到位、里面结果不完善。最终责令该贸易部自如该决定下发之日起1年内，每6个月开展一次里面合规查验，并在每次查验后10个职责日内，向广东证监局提交合规查验敷陈。与此同期，光大证券广东分公司因对贸易部的合规措置、刚直从业里面结果失效负有径直的措置拖累，被出具警示函。

　　四位职工也收到相应的行政监管规范。广东证监局决定，对叶贤升禁受出具警示函的行政监管规范，并认定李国新、叶镇华为不稳健东说念主选，自监管规范决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开拓奇迹有关职务好像施行执行上述职务。张林开亦被认定为不稳健东说念主选，自监管规范决定作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高等措置东说念主员和分支机构肃肃东说念主等职务好像施行执行上述职务。

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　　据中证协官网证券行业从业东说念主员信息公示，现在叶贤升、李国新、叶镇华已查询不到信息，张林开执业信息仍在光大证券。据了解，中证协官网此前已关闭查询下野东说念主员信息。

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　　(更多报说念陈迹，请干系本文作家马静，邮箱：majing@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

　　(文中不雅点仅供参考，不组成投资忽视，投资有风险，入市需严慎。)

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